Sebi Bars Prabhudas Lilladher da integração de novos clientes por 7 dias: este é o motivo | Notícias de negócios

Sebi congela novas atividades comerciais de Prabhudas Lilladher por uma semana após lapsos de inspeção

O Securities and Exchange Board of India (Sebi) proibiu Prabhudas Lilladher Private Limited (PL), um corretor da bolsa registrado, de assumir qualquer nova atribuição ou contrato por 7 dias, a partir de 15 de dezembro. O despacho seguiu-se a uma fiscalização conjunta realizada pelo SEBI e pelas bolsas de valores entre 2 e 8 de novembro de 2022, abrangendo o período de abril de 2021 a outubro de 2022.

De acordo com o despacho, a inspeção sinalizou o uso indevido de fundos de clientes em três datas em julho de 2021, onde o “valor G” da corretora, um indicador-chave usado para detectar déficit nos fundos dos clientes, tornou-se negativo, refletindo um déficit de 2,70 milhões de rupias. A SEBI considerou que o corretor não forneceu qualquer explicação credível e que o défice equivalia à utilização indevida do dinheiro do cliente.

“o Notificado, ou seja, Prabhudas Lilladher Private Limited, número de registro SEBI: INZ000196637, será proibido de assumir qualquer nova cessão ou contrato ou lançar um novo esquema, na medida em que possa ser aplicável ao Notificado como um Corretor de Valores registrado no SEBI, por um período de 15 dias nos termos do Regulamento 26 (1) (iv) dos Regulamentos SEBI (Intermediários) de 2008”, disse Sebi no pedido.

O regulador também constatou atrasos em grande escala na liquidação trimestral e mensal das contas dos clientes. Os fundos pertencentes a 1.283 clientes não negociados, 677 casos de liquidação mensal e três contas negociadas não foram liquidados dentro dos prazos obrigatórios, violando várias circulares emitidas entre 2009 e 2022.

A SEBI afirmou que os atrasos na liquidação das contas dos clientes não podem ser justificados por correcções posteriores ou pela ausência de reclamações dos investidores, observando que existem regras de liquidação para evitar o possível uso indevido de fundos ociosos dos clientes.

Além disso, o SEBI registrou relatórios incorretos de margens de final de dia e de pico em nove instâncias e uma cobrança a descoberto confirmada de margem de pico no valor de Rs 55,46 lakh para um cliente. Descobriu-se também que o corretor repassou penalidades por défice de margem aos clientes, em violação das regras da NSE que proíbem tais recuperações por défice de margem inicial.

Outros lapsos incluíram carregamentos atrasados ​​de KRA, relatórios imprecisos de fundos de clientes, relatórios incorretos de saldo contábil, transferência de títulos para a “conta de títulos não pagos do cliente” em 91 casos, cobrança excessiva de corretagem de quatro clientes e falha no fechamento de duas contas demat dentro dos prazos.